退市也要罚！贵人鸟收监管700万罚单，实控人被罚1250万

11月4日消息，已从A股市场摘牌的贵人鸟股份有限公司（以下简称：贵人鸟）近日收到福建证监局行政处罚决定书。经查，李志华于2021年7月开始担任贵人鸟董事，2022年7月成为贵人鸟实际控制人，2022年8月担任贵人鸟董事长。案涉期间，李志华同时也是齐齐哈尔市荣鼎粮食有限公司（以下简称：荣鼎粮食)、甘南县玉弘粮食购销有限公司（以下简称：玉弘粮食）、龙江月盛利粮食有限公司（以下简称：月盛利）、黑龙江诚运粮屹玉米购销有限公司（以下简称：诚运粮屹）等4家公司的实际控制人。因此，荣鼎粮食、玉弘粮食、月盛利、诚运粮屹是贵人鸟的关联法人。福建证监局在行政处罚决定书中指出，贵人鸟存在未按规定披露关联交易的违法行为。具体来看，2021年8月至2023年3月，贵人鸟全资子公司金鹤米程莱农业（上海）有限公司（以下简称：米程莱）、金鹤农业（齐齐哈尔）有限公司（以下简称：金鹤农业）向贵人鸟上述4家关联公司采购粮食产品，共发生关联交易8.80亿元，但贵人鸟却迟至2024年1月20日才对上述关联交易予以披露。其中，2021年8月11日，米程莱与玉弘粮食签订《粮食购销合同》，首次发生关联交易。截至2022年1月，贵人鸟与玉弘粮食连续12个月发生关联交易累计金额5673.83万元，占贵人鸟最近一期经审计净资产（2020年经审计净资产）的551.17%；2022年5月至2023年3月期间，贵人鸟与上述4家关联公司连续12个月内发生关联交易的累计金额最低为2.86亿元，最高为8.06亿元，占贵人鸟最近一期经审计净资产（2021年经审计净资产）的比例最低为15.69%，最高达44.15%。按照有关规定，贵人鸟应对上述关联交易及时作出披露，但贵人鸟却未按规定进行披露。除此以外，贵人鸟2022年半年度报告、2022年年度报告也存在重大遗漏。福建证监局在行政处罚决定书中指出，2022年1月至6月，米程莱、金鹤农业与玉弘粮食、荣鼎粮食、诚运粮屹等3家关联公司发生关联交易金额4.50亿元，占贵人鸟2022年上半年净资产的24.96%。当年1月至12月，米程莱、金鹤农业与玉弘粮食、荣鼎粮食、月盛利、诚运粮屹等4家关联公司发生关联交易金额7.35亿元，占贵人鸟2022年净资产的43.16%。按规定，贵人鸟应在2022年半年度报告、2022年年度报告中对上述关联交易进行披露，但其并未披露，因而导致贵人鸟2022年半年度报告、年度报告存在重大遗漏。福建证监局指出，李志华担任贵人鸟董事后，牵头介绍贵人鸟与有关关联公司发生交易，但李志华未按照规定，将其实际控制玉弘粮食等4家公司的情况告知公司。即使在成为贵人鸟实际控制人、董事长后，李志华仍未告知公司上述情况，导致公司未按规定对关联交易依法作出披露。并且，李志华在贵人鸟有关文件上签字，保证相关报告内容真实、准确、完整，不存在重大遗漏。因此，福建证监局认定，李志华作为公司董事、董事长，其行为违反《证券法》有关规定，是贵人鸟未按规定披露关联交易和2022年半年度报告、2022年年度报告存在重大遗漏直接负责的主管人员。同时，福建证监局还提到，李志华作为公司实际控制人，其隐瞒关联关系行为构成《证券法》“发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的”的行为。周文凤在2021年8月至2022年10月任米程莱财务总监，2022年10月21日起担任贵人鸟财务总监。周文凤于2021年11月组织收集李志华“所有”或“管控”的公司情况，收集的公司名单包含玉弘粮食等4家关联公司，并且周文凤参与米程莱与关联公司交易合同的审批。周文凤在相关文件上签字，保证相关报告内容真实、准确、完整，不存在重大遗漏。福建证监局认定，周文凤作为贵人鸟财务总监，未勤勉尽责，其行为违反《证券法》相关规定，在担任公司财务总监期间，是贵人鸟未按规定披露关联交易和贵人鸟2022年年度报告存在重大遗漏的其他直接责任人员。2021年8月，张翼经李志华引荐入职贵人鸟，2021年8月25日至2024年1月11日担任公司副总经理。2021年12月1日至2024年1月11日，张翼负责分管金鹤农业业务。2021年12月21日起至2024年1月11日，张翼负责分管米程莱业务。张翼参与部分关联交易业务合同的审核，作为两家子公司的分管人员，对相关交易事项应保持高度关注，张翼在相关文件上签字，保证相关报告内容真实、准确、完整，不存在重大遗漏。福建证监局认定，张翼未勤勉尽责，其行为违反《证券法》有关规定，是贵人鸟未按规定披露关联交易和2022年半年度报告、2022年年度报告存在重大遗漏的其他直接责任人员。基于上述事实，结合上述涉案人员的申辩，福建证监局决定，对贵人鸟股份有限公司给予警告，并处以700万元罚款。此外，对李志华给予警告，并处以罚款1250万元，其中对其作为直接负责的主管人员罚款350万元，对其作为实际控制人罚款900万元；对周文凤给予警告，并处以140万元罚款；对张翼给予警告，并处以140万元罚款。责编:李文玉 | 审核:李震 | 监审:万军伟