3家券商被证监会责令改正

10月18日，证监会发布的行政监管措施显示，中国银河证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方证券承销保荐有限公司3家券商被采取责令改正措施。质控、内核核查把关不严，银河证券遭责令改正经查，证监会发现银河证券在部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市场化发行；个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况；个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款；薪酬递延支付执行不到位；质控、内核核查把关不严；对子公司廉洁从业管理不到位；部分项目聘请第三方中介机构信息披露不到位等。上述情况违反了有关规定。按照《合规管理办法》第三十二条的规定，证监会会决定对银河证券采取责令改正的行政监督管理措施。证监会表示，银河证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。同时，银河证券应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向北京证监局提交书面问责报告。东北证券存在个别项目持续督导未勤勉尽责等问题 证监会责令其改正同时，证监会发现东北证券存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目持续督导未勤勉尽责等问题。上述情况违反了相关规定。按照《合规管理办法》第三十二条的规定，证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向吉林证监局提交书面问责报告。东方证券承销保荐被责令改正证监会发现东方证券承销保荐有限公司存在部分项目质控和内核人员交叉混同、部分项目质控现场核查、内核把关不到位、部分项目聘请第三方信息披露不规范等问题。上述情况违反了相关规定。证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向上海证监局提交书面问责报告。责编:陶纪燕 | 审核:李震 | 监审:万军伟