证监会拟对中金公司罚没800万元 因保荐业务未勤勉尽责

中金公司因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会立案一事有了新进展。10月26日，中金公司发布公告称，已收到证监会《行政处罚事先告知书》，拟对公司责令改正，给予警告，并罚没800万元。同时，对该项目直接负责的两名主管人员分别处以150万元罚款。

公告显示，中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。具体问题包括未审慎核查硬件设备生产情况、软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位以及未审慎核查关联方借款利息计提事项。

证监会认为，中金公司的行为违反了《证券法》的相关规定，构成违法行为。对于上述处罚，中金公司表示诚恳接受，并承诺将以案为鉴，强化全面整改，提高执业质量，更好地服务资本市场高质量发展。此次事件未触及重大违法类强制退市情形，公司经营情况正常。

思尔芯欺诈发行案是新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。2021年8月24日，上交所受理思尔芯首次公开发行股票并在科创板上市申请。因思尔芯撤回发行上市申请，上交所于2022年7月27日决定终止审核。证监会随后对其进行了现场检查，发现该公司涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。经查，思尔芯在《招股说明书》中涉及财务数据存在虚假记载，2020年虚增营业收入合计1536.72万元，占当年度营业收入的11.55%，虚增利润总额合计1246.17万元，占当年度利润总额的118.48%。

今年2月9日，证监会对思尔芯及其相关责任人作出了行政处罚，其中对思尔芯处以400万元罚款，对时任董事长黄学良、董事Toshio Nakama分别处以300万元罚款，其他相关责任人也受到了相应的处罚。此外，上交所还对思尔芯“拉黑”5年，即5年内不接受其提交的发行上市申请文件。