2024三季度证券业获罚127件投行罚单居首

2024-11-01 20:02:25

2024年三季度，证券业共收到127件处罚。广东证券期货业协会发布了该季度券商及其工作人员的处罚情况汇总。统计显示，涉及证券公司及其工作人员的行政处罚、行政监管措施和自律监管措施共计127件。

从被处罚对象来看，总部或从业人员受到的罚单最多，共有68件。按业务类型划分，投行业务受到的处罚最多，为30件；其次是证券经纪业务，有24件；产品销售业务9件；证券投资咨询业务8件；股票质押业务7件；资产管理业务5件；财务顾问业务2件；自营业务和两融业务各1件。

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